幣安澳大利亞衍生品部門因合規及客戶准入違規被罰690萬美元

澳大利亞聯邦法院判令幣安澳大利亞衍生品部門（即OzturesTradingPtyLtd）支付1,000萬澳元（約690萬美元）罰款。該實體在2022年至2023年期間，將超過85%的本地客戶錯誤歸類為批發投資者，導致524名零售客戶在缺乏法定消費者保護的情況下接觸高風險加密衍生品，造成約8,660,000澳元（約590萬美元）交易虧損及3,900,000澳元（約270萬美元）費用損失。澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）主席JoeLongo表示，幣安未建立基本合規審查機制，錯誤批准了數百份批發投資者申請。據法庭提交的事實陳述書，幣安承認在客戶准入流程中存在缺陷，允許申請者無限次重復參加資格測試直至通過，且高級合規人員對申請材料的審核不足。幣安共承認六項違規行為，包括未向零售客戶提供產品披露聲明、未進行目標市場評估、未維護合規的內部爭議解決系統等。該罰款系在ASIC此前監督的約1,310萬澳元（約900萬美元）客戶賠償之外另行處以。該實體的澳大利亞金融服務牌照已於2023年4月被註銷。.